广东证监局出手，多家私募被处罚

8月6日，广东证监局发布《关于对广州中资亿融股权投资基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定》。经查，公司在开展私募投资基金管理业务过程中，存在以下违规情形：一是从事与私募基金管理无关业务。二是未按规定及时更新管理人有关信息。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》《关于加强私募投资基金监管的若干规定》有关规定。

广东证监局决定对广州中资亿融股权投资基金管理有限公司采取出具警示函的行政监管措施。广东证监局要求公司应高度重视，采取切实有效的整改措施，对存在的问题进行整改，对相关责任人员进行问责，并在收到本决定书之日起30日内向广东证监局提交书面整改报告。

8月5日，广东证监局还发布了《关于对晋建私募基金管理（横琴）有限公司采取责令改正措施的决定》和《关于对珠海横琴金晟硕业投资管理有限公司采取出具警示函措施的决定》。

经查，晋建私募基金管理（横琴）有限公司在开展私募投资基金管理业务活动期间，存在以下违规问题：一是向合格投资者之外的个人募集资金。二是从事不符合规定的明股实债业务。三是向投资者提供的信息披露文件不准确。四是在投资者风险测评问卷中注明得分情况与风险承受能力等级、产品风险评级之间的匹配关系，未取得部分投资者资产证明文件，投资者适当性管理存在不足。广东证监局决定对公司采取责令改正的监督管理措施。

经查，珠海横琴金晟硕业投资管理有限公司在开展私募投资基金管理业务活动期间，存在未按规定及时填报并定期更新管理人有关信息的问题，广东证监局决定对公司采取出具警示函的监督管理措施。

编辑：余喆 王奕斐