【独家】券商证券投资者业务自查工作启动，重点关注十类事项

11月23日，中国证券报·中证金牛座记者从业内独家获悉，中国结算近日组织各相关证券公司开展2024年度证券投资者业务（包括证券账户业务及投资者证券登记业务）的自查工作。据悉，此次自查为中国结算的年度例行性安排。各家券商需组织专门力量，对照证监会和中国结算的相关规定及业务规则，逐项对照中国结算给出的重点关注事项，对2023年10月1日至2024年9月30日期间开展的证券投资者业务开展自查，汇总上一年度自查的整改情况，并对中国结算证券投资者业务提出意见或建议。

记者了解到，此次自查的重点关注事项涵盖十个方面。第一是制度建设及组织保障情况，自查要点包括是否按照中国结算的相关业务规则制定相关的制度流程，代理机构证券账户业务、投资者证券登记业务的组织架构、人员配置和经费保障情况，以及是否设置了业务经办岗及业务复核岗等。

第二是证券账户开户环节实名制落实情况，具体包括账户开立环节实名制落实情况、未成年人和老年人开户情况、现场开户业务开展情况、非现场开户业务开展情况。

第三是证券账户使用环节实名制落实情况，具体包括账户异常使用情况的监控和核查工作机制、重点账户使用环节实名制落实实施情况、配合中国结算开展账户实名制管理的相关工作。

第四是证券账户信息更新情况，具体包括自然人及普通机构证券账户信息核对更新情况、使用信息报送情况、交易权限或账户标识报送情况。

第五是证券账户注销业务开展情况。需要注意的是，中国结算关注券商是否存在证券账户相关业务了结后两个交易日内仍没有为投资者办理转销户的情况，无故拒绝、拖延销户的情况以及办理销户业务时是否收取销户费用。

第六是特殊机构及产品账户管理，包括特殊机构及产品证券账户的开立、信息核对更新、注销情况，以及存量特殊机构及产品账户管理情况。

第七是其他证券账户业务办理情况，包括关联关系确认业务开展情况，在线业务平台相关业务办理情况以及开户代理网点信息维护情况。

第八是投资者证券登记业务办理情况。

第九是投资者教育、保护及资料保管情况。

最后，中国结算还向各券商征询了对中国结算证券账户业务、投资者证券登记业务等相关的具体意见或建议。