监管出手！这家基金公司被出具警示函

12月20日，广东证监局发布《关于对广东粤骏私募证券投资基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定》。经查，广东粤骏私募证券投资基金管理有限公司在开展私募投资基金管理业务过程中，存在以下违规情形：一是向不合格投资者募集私募基金；二是投资者适当性程序缺失；三是未按照基金合同约定进行投资运作。

广东证监局表示，上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》《关于加强私募投资基金监管的若干规定》及《证券期货投资者适当性管理办法》相关规定。根据《私募办法》等相关法律法规，广东证监局决定对广东粤骏私募证券投资基金管理有限公司采取出具警示函的行政监管措施，并要求公司要高度重视，采取切实有效的措施，对存在的问题进行整改，对相关责任人员进行问责。