联储证券：坚决按照监管要求进行全面深入整改

11月29日，青岛证监局发布《关于对联储证券采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施的决定》。因存在违规情形，联储证券被青岛证监局责令增加内部合规检查次数；同时，相关人员也被采取监管谈话、出具警示函等措施。对此，联储证券回应称，公司高度重视监管意见，会坚决按照监管要求进行全面、深入的整改。

联储证券表示，目前公司经营管理各方面情况正常，已对相关业务开展了全面自查，进一步健全了内控制度，并持续完善内控机制，坚持举一反三，不断夯实行稳致远的发展基础，切实提升稳健经营管理水平。

根据公告，青岛证监局检查发现，联储证券同业拆借业务风险管理措施不到位、决策审批机制不完善，子公司管理不到位，从业人员行为管控有效性不足，反映出公司的公司治理不完善，未能有效实施内部控制、合规管理和全面风险管理。

依据相关规定，青岛证监局对联储证券采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。青岛证监局表示，联储证券应当在监管措施决定下发之日起1年内，每3个月开展一次内部合规检查，根据检查情况不断完善管理制度和内部控制措施，加强对业务和人员管理，防范和控制风险，并在每次检查后10个工作日内向青岛证监局报送合规检查报告。

此外，青岛证监局认为，吕春卫作为联储证券董事长，2023年6月27日至12月19日期间代为履行总经理职务，对公司上述相关违规行为负有责任，被采取监管谈话的行政监管措施。岳远斌作为联储证券首席风险官，对公司上述相关违规行为负有责任，被采取出具警示函的措施。盛赟作为联储证券分管相关业务的高级管理人员，期间兼任业务部门负责人，对公司上述相关违规行为负有责任，被采取出具警示函的措施。