《证券从业人员职业道德准则》拟修订！

中国证券报·中证金牛座记者日前从业内获悉，为强化证券从业人员职业道德建设，中国证券业协会组织修订了《证券从业人员职业道德准则》，并于近日征求行业意见。从主要修订内容看，为大力弘扬和践行“五要五不”的中国特色金融文化，修订稿新增部分条款，并对表述不一致的部分进行了调整；整合凝练原《准则》的部分条款，优化原《准则》各条款之间的逻辑关系，避免重复论述；持续倡导尊重包容、共同发展的行业生态，并加以补充完善，发出“做有格局、有担当、令人尊重的从业人员”倡议，引导行业从业人员积极履行社会责任，树立良好社会形象。

总体来看，修订后的《证券从业人员职业道德准则》涵盖六方面内容：诚实守信，专业尽职；以义取利，珍惜声誉；稳健审慎，致力长远；守正创新，益国利民；依法合规，廉洁自律；尊重包容，共同发展。

2024年3月，中国证监会在《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》中明确提出，要校正行业机构定位，督促行业机构及从业人员大力弘扬和践行“五要五不”的中国特色金融文化。中证协指出，为进一步适应新形势、新任务、新要求，引导证券从业人员珍惜职业声誉、恪守职业道德，有必要结合行业实际对原《准则》进行修订。

从主要修订内容来看，主要包括三个方面：一是坚持大力弘扬和践行“五要五不”的中国特色金融文化。培育中国特色金融文化是推动金融高质量发展、建设金融强国的必然要求，证券行业应与时俱进弘扬和践行“五要五不”的中国特色金融文化，坚定不移走中国特色金融发展之路。基于此，修订稿对未涵盖的部分进行新增，对表述不一致的部分进行调整。

修订稿的前五条按照“一、诚实守信，专业尽职”“二、以义取利，珍惜声誉”“三、稳健审慎，致力长远”“四、守正创新，益国利民”“五、依法合规，廉洁自律”的顺序进行阐述，与“五要五不”的顺序、内容保持一致，并且依据行业特点补充了“专业尽职”“珍惜声誉”“致力长远”“益国利民”“廉洁自律”的对应要求，在体例与中国特色金融文化保持一致的基础上，尊重行业特点，形成具有证券行业特色的道德准则以及针对证券从业人员的特定展业要求，引导从业人员珍惜职业声誉、恪守职业道德，推动培养德才兼备的高素质专业化人才队伍。

二是坚持整合凝练原《准则》的部分条款。为优化原《准则》各条款之间的逻辑关系，避免重复论述的情况，本次修订对部分条款进行了内容合并与更新：将原《准则》的“二、诚实守信，勤勉尽责”与“三、守正笃实，严谨专业”整合为新条款“诚实守信，专业尽职”，将原《准则》的“一、敬畏法律，遵纪守规”与“五、公正清明，廉洁自律”凝练为“依法合规，廉洁自律”，将原《准则》的“六、持续精进，追求卓越”与“九、关爱社会，益国利民”优化为新条款“守正创新，益国利民”。在符合“五要五不”要求的前提下，《准则》按照关联性原则进行整合，在保留原条款基本要义的同时，凝练后的条款更为精简、准确。

三是持续倡导尊重包容、共同发展的行业生态。修订稿的最后条款承继了原《准则》“尊重包容、共同发展”的主要内容，本条款与前述条款相衔接。前述五个条款以中国特色金融文化为指导提出了思想理念与行为指引的规范，而本条则注重打造证券行业良好的精神面貌，从行业生态、社会共同体的角度进行补充，进而推动证券行业与全社会的整体和谐、稳定发展，契合《意见》提出的“优化行业发展生态”指导思想。同时，修订稿对该条款进行补充与完善，在最后发出倡议“做有格局、有担当、令人尊重的从业人员”，总结了《准则》作为从业人员行为指引的功能定位，引导行业从业人员积极履行社会责任，树立良好社会形象。

原《准则》发布于2020年8月，从九个方面提出了证券从业人员应当遵守的基本要求，具体包括：敬畏法律，遵纪守规；诚实守信，勤勉尽责；守正笃实，严谨专业；审慎稳健，严控风险；公正清明，廉洁自律；持续精进，追求卓越；爱岗敬业，忠于职守；尊重包容，共同发展；关爱社会，益国利民。

编辑：余喆 李先飞