私募资管业务存四类问题！这家头部券商收罚单
胡雨
中证金牛座
7月5日晚间，国信证券发布公告称，因在私募资产管理业务开展中存在四类问题，公司被深圳证监局采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案3个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资）的行政监管措施，暂停期间自7月6日至10月5日。
根据公告，国信证券存在的问题包括：部分产品具有通道业务特征，主动管理不足；资管新规整改不实，存在规模较大的资产管理计划实质仍为非净值化通道类产品；个别产品为其他金融机构违规运作资金池类理财业务提供便利；存在产品投资限额授权不审慎、债券评级方法客观性不足、投资者适当性管理不足等问题。
国信证券表示，公司已对相关业务开展了全面自查，将进一步强化各项管理工作，全面提高从业人员的规范执业意识，持续建立健全相关内控制度，对所涉问题全力推进整改。2023年度，公司开展的券商资产管理业务营业收入占总营业收入的2.86%，本次行政监管措施主要涉及资管新规前成立的产品，不影响公司现有净值型产品正常运作，对公司收入和利润的影响较小。
编辑：宋兆卿 李先飞
