【独家】《加强证券期货业标准化工作三年行动计划（2024-2026年）》征求意见，明确重点工作和任务分工

中国证券报·中证金牛座记者8月27日从业内独家获悉，为扎实推动《关于加强证券期货业标准化工作的指导意见》深入实施，明确未来三年重点工作，充分发挥标准化在推进资本市场治理体系和治理能力现代化的基础性、引领性作用，证监会科技司组织起草了《加强证券期货业标准化工作三年行动计划（2024 - 2026 年）（征求意见稿）》，并于近日面向行业广泛征求意见。各证券公司需在8月29日前提交反馈意见。

记者了解到，《行动计划》（征求意见稿，下同）围绕中国特色现代资本市场建设需要这一主线，采用重点任务逐一列条的方式，结构上与《指导意见》内容相对应，分为五大部分43条任务。第一部分从提升行业标准化战略地位、提高行业标准化治理水平、增强行业标准化工作意识3方面，提升全行业标准化意识和能力。第二部分从开展通用基础、数据治理、业务标准、信息披露、信息技术、金融科技、绿色证券、信创标准体系建设8方面，推动重点领域标准研制。第三部分从加大标准应用推广、推动标准检测认证、建设标准试验验证平台、开展标准实施效果评估、跟踪标准实施状况5方面，加强已发布标准贯彻实施力度。第四部分从研究制定人才培养配套政策、鼓励行业设立专职标准化人员、加强标准化专家队伍建设3方面，强化行业标准化人才队伍建设。第五部分是保障机制，从加强组织领导和统筹协调力度，建立健全资源保障机制，制定相关激励和考核机制，以及增强标准化工作支持力度等方面提出具体措施。

具体来看，重点领域的标准研制方面，《行动计划》指出，首先，开展通用基础标准体系建设。推动行业基础和业务等术语、参与方和产品等编码标准研制，为资本市场数据要素化奠定坚实基础；推动行业标准化工作指南标准研制，为证券期货业标准化工作提供指导。

其次，加强数据治理标准体系建设。以证券期货业数据元、监管数据报送、数据标准属性框架、数据跨境评估、数据要素流通、资讯数据等数据标准为重点，组织相关行业机构开展标准研制。

第三，开展业务标准体系建设。推动构建主体、金融工具、市场等业务领域标准分类框架，以市场要素统计分类为重点，组织相关行业机构开展统计分类与代码、统计术语等系列标准研制；以证券经纪业务、跨境业务等标准化需求为重点，组织相关行业机构开展标准研制；以公募基金业务数据资产、公募基金监管数据报送质量管控等为重点，组织相关行业机构开展标准研制；以期货行业系统接口、期货经纪业务等为重点，组织相关行业机构开展标准研制；以业务合规风控能力评价等为重点，组织相关行业机构开展业务领域检测认证标准研制。

第四，加强信息披露标准体系建设。支持全面注册制改革落地，以上市公司信息披露电子化为重点，进一步推动上市公司ESG、债券等相关信息披露标准研制。

第五，开展信息技术标准体系建设。以移动互联网应用程序安全、数据安全评估等为重点，组织相关行业机构开展标准研制；以IT治理和基础设施建设、研发运营一体化、互联网线上服务适老化改造等为重点，组织相关行业机构开展标准研制；以金融信息交换会话层、银基业务数据交换为重点，组织相关行业机构开展标准研制；以数据治理能力评估、移动互联网应用程序性能指标及检测模型、测试服务响应能力评估体系、移动互联网应用程序安全检测规范等为重点，组织相关行业机构开展标准研制。

第六，开展金融科技标准体系建设。以大模型和智能数字员工技术应用、区块链、行业信创云、大数据灾备、数字化发展成熟度评估为重点，组织相关行业机构开展标准研制。

第七，开展绿色证券标准体系建设。以绿色证券术语、绿色证券发行业务、绿色证券投资业务、绿色证券评估认证、绿色证券信息披露、绿色证券业务执业质量评价为重点，组织相关行业机构开展标准研制。

第八，开展信创标准体系建设。以信创术语、开源软件管理、信创成熟度评估等为重点，组织相关行业机构开展标准研制。

需要注意的是，加强标准贯彻实施力度方面，《行动计划》提出，开展标准实施效果评估并跟踪标准实施状况。建立健全标准实施评价体系，依托投资者适当性管理、上市公司公告电子化、证券公司对账数据接口、数字化能力成熟度等标准，研究开展标准应用示范试点；建立标准实施跟踪反馈机制，持续跟进标准试点及实施机构标准应用进展。

标准化人才队伍建设方面，《行动计划》鼓励行业设立专职标准化人员。《行动计划》指出，积极引导行业机构建立企业标准化总监制度，明确企业标准化总监、标准专员岗位职责，推动行业核心机构设置标准化工作组，负责标准化工作的统筹、推进和管理；鼓励有条件的行业经营服务机构配备标准化专岗，负责管理企业标准化工作。

此外，标准化工作保障机制方面，《行动计划》指出，研究行业标准化从业者工作考核评价指标，评选年度标准化工作先进个人，促进行业协会将行业机构在标准化工作的参与、贡献和应用等成果与相关激励政策挂钩，各单位制定与标准化工作相关的激励和考核机制。

编辑：王朱莹 王奕斐