承诺“保本”！这家私募被出具警示函

深圳证监局9月12日公告，深圳市丹桂顺资产管理有限公司（以下简称“丹桂顺”）在从事私募基金业务活动中，存在向投资者承诺投资本金不受损失及承诺最低收益等违规情形，深圳证监局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

丹桂顺违规情形还包括：向不合格投资者募集资金；未按照丹桂顺之实事求是伍号私募证券投资基金（以下简称“实事求是伍号”）的合同约定及时调整估值方法，不公平对待实事求是伍号的不同投资者，存在未充分履行谨慎勤勉义务的情形；向不合格投资者募集资金等。

此外，深圳证监局表示，2017年12月至今，张红英担任丹桂顺的法定代表人、执行董事、总经理；2017年12月至今，王成林是丹桂顺的实际控制人，负责公司重大事项决策，对前述相关违规行为负有责任，决定对二人采取出具警示函的行政监管措施。

图片来源：深圳证监局网站