突发！这家“全能私募”被出具警示函

根据浙江证监局10月15日发布的监管公告，浙江证监局日前对杭州钧富投资管理合伙企业（有限合伙）（简称“钧富投资”）出具警示函，同时对公司法定代表人和基金投资经理叶志钧采取出具警示函的措施。

图片来源：浙江证监局网站

资料显示，钧富投资成立于2018年，公司旗下的投资策略丰富，覆盖了股票策略、债券策略、期货及衍生品策略、多资产策略、组合基金等各类市场主流策略，堪称“全能”。此外，根据第三方机构数据，当前钧富投资的资产管理规模为20亿元至50亿元。

浙江证监局在监管公告中表示，经查，钧富投资在开展私募基金业务中存在以下行为：向不特定对象宣传推介；未按照合同约定进行信息披露；未建立激励奖金递延发放机制；由非本机构雇佣人员及无基金销售业务资格机构进行私募基金推介。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款、第十四条、第二十四条，《证券期货投资者适当性管理办法》第二十六条和《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第十条的规定。由此，浙江证监局对钧富投资、叶志钧出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。

浙江证监局同时要求，钧富投资及叶志钧应充分吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，谨慎勤勉履行私募基金管理职责，积极履行信息披露义务和投资者适当性管理义务。钧富投资及叶志钧应当在收到该决定书之日起7日内向该局提交书面整改报告，杜绝今后再次发生此类违规行为，切实保护投资者合法权益。