【独家】中证协拟完善文化建设实践评估体系，优化评估指标并调研业内诉求

中国证券报·中证金牛座记者9月20日从业内独家获悉，中国证券业协会近日在业内展开调研，以进一步完善券商文化建设实践评工作机制、优化评估指标，了解行业机构对评估机制的意见建议和相关诉求。据了解，中证协高度关注券商对文化建设实践评估机制、现有加分扣分机制以及增设加分指标的意见建议，还同步调研了券商文体社团的建立及活动情况。

评估机制方面，中证协收集了各个券商对评估结果比例划分方式的建议、自评材料报送的改进建议以及对中证协复核工作的完善建议等。

加减分指标方面，中证协详细了解了行业内部对指标内容和指标分值调整的意见和建议。现有加分指标共计八项，包括推动自律规则、规范形成；服务行业专业能力提升，参与协会组织的培训、评价测试工作；发挥行业智库作用，服务国民经济和资本市场发展；加强理论研究；宣传行业形象；文化理念引导；宣传推广文化建设成果；文化建设工作获得奖励或肯定。

需要注意的是，为丰富和完善评估体系，中证协从三个维度收集了是否需要增设新的加分指标的意见建议，包括体现公司文化建设工作对推动行业文化建设和提升行业整体形象做出的贡献的指标；体现文化理念对公司发展、经营管理的促进效果的指标；体现文化建设对人的全面发展促进作用，以及文化理念深入业务条线、基层人员、青年员工，改善员工行为和形象成效的指标。

现有扣分指标共计五项，包括未在规定的自评结果报送日期前报送自评结果及相关评估材料且无正当理由的；自评及评估结果异议反馈过程中，公司未如实、客观开展评估、提供有关证明材料的；未按《证券公司文化建设实践年度报告编制指引》规定公示证券公司文化建设实践年度报告的；公司从业人员在党的建设、行业文化、职业道德方面的持续培训学时未达到协会自律规则规定比重的；薪酬激励过于激进，未能体现建立长期激励机制和稳健薪酬制度要求的。中证协同步调研了行业对增设、调整、完善扣分指标的其他意见建议。

此外，券商文体社团的建立及活动情况受到中证协关注。具体包括文体社团性质和类型、成员人数、非本公司人员数量（如有）、成员中非本公司人员类型（股东、客户或同业等）、公司是否有员工在该社团相关的官方或民间协会任职、活动场所、主要活动时间和活动频次、活动费用来源等。