合规审核不严！华泰证券一营业部收警示函
赵中昊
中证金牛座
4月25日，深圳证监局在官网披露了对华泰证券深圳深南大道证券营业部采取出具警示函措施的决定。
深圳证监局官网显示，经查，华泰证券深圳深南大道证券营业部在2019年与外部机构合作举办客户培训交流会，涉及讲解证券行情走势等相关内容，营业部未对活动开展、议程、内容、讲师资质等进行合规审核。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关条款规定，深圳证监局决定对华泰证券上述营业部采取出具警示函的行政监管措施。
编辑：郑雅烁 刘宇仁
