【独家】中证协启动券商数字化能力成熟度评估

中国证券报·中证金牛座记者日前从业内独家获悉，中国证券业协会近日在全行业范围内启动券商数字化能力成熟度评估工作，以扎实推进券商数字化能力建设工作，帮助券商摸清自身数字化能力发展进度，发现数字化转型中存在的问题和短板，进一步明确数字化能力建设方向。评估周期起止日期为2024年10月21日至2024年11月21日。

记者了解到，中证协在此前发布的团体标准《证券公司数字化能力成熟度指引》的基础上，编写了《证券公司数字化能力成熟度评估方案》，明确了券商开展数字化能力评估的工作要求、流程，以及评估指标、内容和方法。《方案》既适用于指导券商开展数字化转型、衡量自身数字化能力水平建设等工作，也适用于监管部门、第三方机构开展券商数字化能力评估活动。

根据《方案》要求，开展券商数字化能力评估工作应组建评估工作组，由评估工作组统筹开展评估工作。券商组织自我评估工作时，评估工作组一般由企业CIO（首席信息官）等高级管理人员任组长，牵头负责评估工作；评估工作组评估人员构成和数量可根据各证券公司的实际情况确定，一般应由IT部门和业务部门的人员组成。

《方案》明确了券商自评估工作组的主要职责。工作组应依据方案要求，结合企业实际情况，明确评估工作分工和工作流程，并培训工作人员；细化确定各能力项评估数据或材料的采集方式，拟定调查大纲、设计调查问卷等；针对各能力项，调查和采集相关数据和证明材料；综合分析数据和证明材料，计算形成能力项、能力子域、能力域以及企业整体评估结果。

10月11日，中证协发布《证券公司数字化能力成熟度指引》。《指引》建立了以数字化治理、数据管理、数字化技术应用、数字化基础设施建设、网络和信息安全、经营管理数字化、产品和服务数字化、内控体系数字化以及可持续发展基础9个方面为核心的证券公司数字化能力成熟度模型；明确了证券公司数字化能力从一级到五级的成熟度等级要求；详细定义了由9个能力域、25个能力子域、40个能力项不同成熟度对应的数字化发展能力要求；确定了成熟度等级的判定方法，包括评分方法、权重、计算方法等内容，阐释能力得分与对应成熟度关系。