【独家】中证协内部征询券商意见，推动自律规则优化与创新

中国证券报·中证金牛座记者10月10日从业内独家获悉，中国证券业协会近日在行业内展开全面调研，旨在了解证券行业自律规则在市场一线的实施情况，进一步构建简明易行、透明高效的自律规则体系，促进行业高质量发展。券商可从对现行自律规则体系的总体评价、体系整合、“废改立并”、落实保障以及培训交流等方面提出意见或建议。

业内人士普遍认为，这次调研活动为行业内部提供了一个宝贵的反馈机制，有助于中证协及时捕捉到市场的最新动态和行业需求，从而不断调整和完善自律管理体系，使其更加适应市场的变化，为证券行业的持续健康发展提供坚实的制度保障。

从调研内容来看，中证协在总体评价方面主要聚焦现行自律规则的完备性、适用性、体系性以及实施效果。具体而言，中证协关注现行自律规则是否覆盖券商各主要业务管理条线，并具备足够的针对性；现行规则是否贴合证券行业一线实践情况，具有实际可操作性；自律规则之间是否存在重复、矛盾、冲突的情况，各业务条线的规则是否需要进一步整合优化；自律规则是否得到行业普遍遵守，并达到预期效果。

此外，中证协还向各券商征询意见，旨在明确哪些自律规则需要修订或废止，哪些自律规则需要进一步整合以提高适用效率，以及哪些自律规则的条款需要进一步明确以增强执行效力。同时，中证协还深入调研了证券行业中亟待规范的新问题，探讨哪些领域迫切需要出台新的自律规则，并征询券商对于在培训中如何创新方法以促进自律规则理解和贯彻的建议。