中金公司，又被监管警示！

北京证监局网站4月30日消息，北京证监局对中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）采取出具警示函行政监管措施的决定。据中国证券报·中证金牛座记者不完全统计，这是今年以来中金公司第四次被监管处罚，也是五日内第二次被监管点名。

图片来源：北京证监局网站

决定显示，经查，中金公司存在自营和投顾账户间发生交易，利益冲突管理不到位，开展场外期权业务不审慎，对子公司业务和投资行为管理不到位，公司治理不规范的情况，反映出公司未能有效实施合规管理，内部控制不完善，违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第二十七条第一款及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（2020年修订）》第三条的规定。

北京证监局表示，根据《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第七十条第一款的规定，北京证监局决定对中金公司采取如下监督管理措施：

责令中金公司就上述问题认真整改，并自监督管理措施决定作出之日起1年内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向北京证监局报送合规检查报告。

编辑：郑雅烁 武俊雪