重庆证监局：依托川渝跨省域金融司法与金融监管协同治理机制，积极推动保护投资者合法权益

成渝金融法院、重庆证监局、四川证监局5月16日举行投资者保护典型案例新闻发布会。重庆证监局副局长刘佳在发布会上表示，重庆证监局始终高度重视资本市场投资者保护工作，依托川渝跨省域金融司法与金融监管的协同治理机制，积极推动保护投资者合法权益，发挥法治对资本市场固根本、稳预期、利长远的保障作用。

刘佳表示，发布一系列投资者保护典型案例，旨在以案说法、以案释法，通过真实的案例向市场各参与主体明确传递出违法违规必受惩处的强烈信号，督促上市公司规范治理，中介机构尽职履责，从而净化投资环境，提升资本市场的公平性、公正性和透明度。刘佳介绍了3件典型案例的情况。

案例一为“重拳打击内幕交易 罚单彰显‘零容忍’——俞某内幕交易某上市公司股票案”。俞某身为上市公司时任董事，本应恪守忠实勤勉义务，却在知悉公司重大内幕信息后，利欲熏心，操控他人证券账户，于内幕信息敏感期内大肆买入公司股票。其行为不仅严重破坏了市场“公开、公平、公正”原则，更让众多蒙在鼓里的中小投资者遭受损失，扰乱了资本市场正常交易秩序。

案例二为“聚焦‘关键少数’ 严打信披违规——某上市公司信息披露违法案”。重庆某上市公司管理层无视法律法规，在公司与关联公司向重庆某小额贷款公司共同借款、开展关联交易等重大事项上，未按规定履行信息披露义务。这种选择性隐瞒、刻意误导投资者的行为，严重侵害了投资者的知情权，削弱了市场透明度与公信力。

案例三为“夯实‘看门人’责任 坚持一案双查——某中介机构未勤勉尽责案”。某证券公司在担任某上市公司重大资产重组独立财务顾问期间，在持续督导工作中敷衍塞责、履职不力，致使出具的文件存在虚假记载。作为资本市场的“看门人”，该机构的失职行为不仅未能为投资者把好关，更间接助长了市场违法违规之风，损害了投资者的信任与利益。

刘佳表示，针对上述案件，重庆证监局秉持“依法从严”原则，迅速展开调查，精准认定违法事实。对俞某的内幕交易行为，依法没收违法所得，并予以高额罚款；对涉事上市公司及相关责任人，责令改正、给予警告并罚款；对未勤勉尽责的中介机构，除责令整改外，还对相关责任人员采取监管谈话、记入诚信档案等措施，切实做到“一案双查”，既追究机构责任，也严惩直接责任人，形成有力震慑。

“这些典型案例只是资本市场中投资者保护工作的一个缩影。我们希望广大投资者能够从这些案例中汲取经验教训，在投资过程中保持理性、谨慎，增强风险意识。同时，也呼吁市场各参与主体严格遵守法律法规，共同维护资本市场的良好秩序，为广大投资者创造一个更加公平、公正、透明的投资环境。”刘佳表示。