中国证券业协会发布2024年网下专业机构投资者“白名单”

据中国证券业协会7月25日消息，为深入贯彻落实党的二十届三中全会和中央金融工作会议精神、新“国九条”决策部署以及中国证监会“科创板八条”有关要求，强化询报价行为监管，充分发挥网下专业机构投资者示范带动作用，协会发布2024年网下专业机构投资者“白名单”。

随着股票发行注册制改革深入推进，网下投资者队伍结构不断优化，对网下投资者参与首次公开发行证券网下发行业务的综合能力水平提出了更高的要求。为适应改革要求，协会按照“稳中求进、试点先行、示范带动”的原则，以专业能力建设为导向，将具有示范作用的网下专业机构投资者列入“白名单”，推动形成高质量网下投资者队伍。

经网下投资者自评、复核、征求意见、信息公示，最终确定将首批21家网下专业机构投资者纳入“白名单”。后续，协会将对报送材料进行抽查、检查，若发现机构存在申报材料错报、漏报、瞒报的，将依法依规从严采取自律管理措施。

为体现执业声誉正面导向，切实增加“白名单”机构的获得感，协会在日常管理工作中对“白名单”网下投资者采取一定激励措施：

一是开通网下投资者注册绿色通道、减免信息报送要求；

二是在入会、登记、备案、注册、业务创新安排等工作中，提供优先办理、简化程序或者材料等服务；

三是选任专业委员会委员时优先考虑“白名单”机构的工作人员；

四是将“白名单”分类管理所列证券公司记入执业声誉信息库。

同时，“白名单”分类管理情况供相关监管部门、自律组织等在分类监管、自律管理等工作中参考使用。

为切实推动资本市场高质量发展，提升网下投资者报价的合理审慎性，协会将不断加强网下投资者分类管理，从声誉约束起步，逐步发挥“白名单”机制在引导网下投资者规范报价、延长持股期限等方面的作用。