金融街证券两月连收十余张罚单，监管剑指“飞单”与私募销售违规

上海证监局网站消息，上海证监局2026年开年首批券商罚单落地，金融街证券上海飞虹路营业部因“飞单”问题被出具警示函。2025年12月以来，金融街证券已多次因同类违规行为遭监管点名，迄今累计收到的监管罚单数量增至十余张。

2026年1月28日，上海证监局披露4张罚单，剑指金融街证券上海虹口区飞虹路证券营业部及三名从业人员葛飞龙、沈迪卿、张晓英的“飞单”行为。根据上海证监局发布的行政监管措施决定书，金融街证券上海虹口区飞虹路证券营业部，以及从业人员葛飞龙、沈迪卿、张晓英均被采取出具警示函的监管措施。

经查，葛飞龙、沈迪卿、张晓英三人在金融街证券上海虹口区飞虹路证券营业部从业期间，存在向投资者推介销售非公司代销的金融产品，并从中获取不当利益的行为。该营业部因对从业人员行为监测监控不到位、未能有效防范从业人员违法违规行为，被认定负有管理责任。

此前的2025年12月31日，内蒙古证监局与广东证监局同步发布监管措施，针对金融街证券旗下分支机构“飞单”及私募基金销售违规等问题合计开出7张罚单，涉及多家分支机构及7名涉事员工。

具体来看，内蒙古证监局披露，金融街证券存在多地多名员工私自推介或销售非公司发行或代销的北京恒泰普惠信息服务有限公司等平台的产品；个别员工私自组织投资者签订共同购买乐和众和影视分级股权私募投资基金(下称乐和基金)的协议，并将资金汇集至本人名下购买该基金产品；个别员工向客户宣传推介乐和基金时未使用公司统一制作的基金宣传推介材料，且材料中含有可能导致投资者不能准确认识私募基金风险的表述；个别员工在销售乐和基金过程中向客户输送不正当利益等行为。

需要注意的是，内蒙古证监局对金融街证券采取责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施，要求其在2026年全年每3个月开展一次内部合规检查，根据检查情况不断完善合规管理制度和内部控制措施，加强人员管理，防范和控制风险。

广东证监局披露，金融街证券营业部员工在从业期间，存在向投资者销售非公司代销产品并从中获取不当利益，以及承诺保本保收益的行为。由此，广东证监局对金融街证券广州珠江新城证券营业部、东莞西城路证券营业部采取责令改正措施，并对多名相关从业人员给予警示。