【独家】中证协通报2025年度券商廉洁从业和投行业务收费自律检查情况

中国证券报·中证金牛座记者2月9日从业内独家获悉，中国证券业协会近日在行业内通报了在2025年度证券公司廉洁从业及投行业务收费情况联合现场检查中发现的典型问题。

记者了解到，此次现场检查旨在贯彻落实中央金融工作会议精神及相关监管要求，督促证券机构落实全面从严治党政治责任，履行好中介机构“看门人”职责。检查结果表明，在行业高速发展的同时，部分公司在廉洁从业与投行业务收费方面的一些基础性、机制性的问题仍需引起重视。业内人士认为，中证协此次现场检查通报，将廉洁从业与投行业务收费两大关键领域的问题并列揭示，凸显监管部门推动证券行业正本清源、夯实中介机构“看门人”职责的坚定决心。

在廉洁从业方面，部分公司制度建设的“最后一公里”与执行环节的“打折”现象并存。通报详细列举了六类具体问题：部分公司营销制度中未明确可列入营销费用的具体标准；部分公司在经纪业务营销活动中违规向客户赠送礼品；部分公司未明确委托、聘用第三方机构的有关资质条件及遴选流程，或委托聘用第三方时利益冲突核查不到位；部分公司未有效执行内部财务管理和采购管理制度要求，未对成本费用支出等活动中的异常情况进行重点审查核查；部分公司未按要求开展年度廉洁从业专项检查，包括主要以自查代替专项检查、未涵盖廉洁从业风险高发部门和业务等情况；部分公司向客户和相关利益关系人廉洁从业宣传不充分，或向全体员工的廉洁从业培训要求落实不到位。

在投行业务收费方面，部分机构制度机制的建设与执行同样存在短板。通报指出，部分公司存在未按要求明确或约定持续督导费用收取标准的情况，个别公司未按要求及时向中证协报送保荐业务收费原则及项目保荐协议和收费信息等，还有个别公司未按要求及时更新内部收费制度。业内人士认为，上述问题的存在，说明投行业务在收费这一敏感环节，部分公司的合规意识与精细化管理水平仍有待提升。

中证协在通报中要求各公司引以为鉴，对照检视并及时整改规范，切实提升廉洁从业管理水平，防控廉洁从业风险；在保荐承销业务中合理收费，依法依规做好廉洁从业和投行业务收费管理工作。