【独家】中证协通报2025年度证券公司从业人员管理自律检查情况

中国证券报·中证金牛座记者2月9日从业内独家获悉，中国证券业协会近日在行业内通报了2025年度证券公司从业人员管理自律检查情况。中证协在通报中集中披露了2025年10月专项检查发现的典型问题，直指部分券商在落实从业人员管理新规过程中存在的四类典型问题，要求行业引以为鉴，切实加强内部管理。

记者了解到，此次检查聚焦《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》(下称《管理规则》)及《证券行业执业声誉信息管理办法》（下称《声誉办法》）等核心规则在行业内的落实情况。检查发现，部分机构在思想认知与具体执行层面仍存在明显差距。

首要问题在于对《管理规则》的理解与执行尚不到位。通报显示，部分公司未能准确把握从“资格管理”向“登记管理”转变的核心要义，内部制度建设滞后，甚至仍在沿用旧有表述与做法。个别公司在《管理规则》设置的过渡期安排上执行不力，存在个别从业人员不符合从业条件的情形。

其次，从业人员登记管理的规范性有待加强。检查发现，部分公司在从业人员登记信息、高管任职信息发生变化时未能及时更新；部分公司存在未按时办理执业登记、注销登记的情况。

再次，执业声誉信息管理不规范。部分公司未按要求报送执业声誉信息，个别公司内部相关制度与《声誉办法》不一致。

最后，从业人员测试报名环节存在不规范情形。个别公司存在为不符合报名要求的人员报名专场测试的情况。

针对上述问题，中证协已对相关公司采取了相应的自律管理措施，并发送工作提醒函。通报要求全行业引以为鉴，对照检视自身，及时进行规范整改，切实落实法律法规、规章制度、自律规则等的要求，严格履行主体责任，健全从业人员管理制度机制，规范从业人员登记、信息报送、执业等事项。

业内人士认为，此次通报揭示的问题并非孤立存在，它们共同指向了部分证券公司在从“重业务”到“重合规”的深层转型中，仍存在适应性不足、管理精细化不够的痛点。在监管持续强化、行业生态加速重塑的当下，夯实人员管理基础、筑牢合规内控防线，已不再是“选择题”，而是关乎机构稳健经营与行业长远发展的“必答题”。