【独家】中证协拟修订证券业廉洁从业实施细则，探索文化建设评估指标量化廉洁管理实效

中国证券报·中证金牛座记者4月1日从业内独家获悉，中国证券业协会今日向各证券公司发函，正式启动对《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的修订调研工作。根据中证协要求，各券商需组织公司的纪检、合规、内审稽核及相关业务部门，围绕现行《细则》的实施效果、行业廉洁风险高发环节、创新业务风险应对、提升内控机制有效性等核心议题，于4月10日前向中证协提交调研反馈。需要注意的是，中证协在此次调研中探讨了如何在证券公司文化建设实践评估中设定具体评估指标，以相对客观地反映机构的廉洁从业管理情况。

记者了解到，此次调研内容直指当前证券行业廉洁从业管理的深水区，既包括对传统业务中隐蔽性强的一线业务廉洁风险监督难题的“拷问”，亦涵盖对行业创新业务发展可能衍生的新型廉洁风险的防控。具体而言，调研问卷首问即触及《细则》实施以来的实际效果与短板，后续问题进一步聚焦当前证券经营机构较为高发的廉洁风险点，并要求券商就《细则》的针对性补充完善提出建议。券商人士认为，这显示出修订工作坚持问题导向，旨在精准打击行业实践中反复出现、屡禁难止的廉洁隐患。

值得注意的是，调研问卷将“行业创新业务发展”单独列出，明确提及新型资管产品、跨境业务、数字化证券服务等创新业务领域，要求机构思考如何通过规则调整，防控其中可能滋生的新型廉洁从业风险。“此举与当前证券业数字化转型加速、业务边界不断拓展的趋势紧密呼应，体现了规则修订的前瞻性。”业内人士评价道。

除聚焦具体风险点外，修订思路亦显示出机制优化与文化培育双轨并进的鲜明特征。调研问卷不仅关注廉洁从业风险内控机制有效性的提升路径，还专设议题探讨如何通过廉洁文化建设提升工作人员的廉洁意识，更好地发挥券商文化建设实践评估对廉洁从业管理的引领作用，并向券商征询如何在券商文化建设实践评估中设定具体评估指标以相对客观地反映机构的廉洁从业管理情况。

“这意味着细则的修订不仅致力于织密制度的笼子，更着眼于培育‘不愿腐’的行业生态，尝试将软性的文化评估与硬性的制度约束相结合，形成长效机制。”业内人士表示。