天津证监局：推进市场持续稳定健康发展，不断提高服务天津高质量发展质效

天津证监局4月27日召开2026年天津辖区证券基金机构监管工作会议，明确“十五五”开局之年重点任务。天津证监局表示，不断提高服务天津高质量发展质效，加快推进一流投资银行和投资机构建设，不断提升合规风控管理水平。

天津证监局表示，我国资本市场正处于平稳运行的“巩固期”、改革创新的“发力期”、提质增效的“关键期”，各机构要全面系统辩证地看待机遇和挑战，抢抓时代发展机遇，以苦练内功来应对外部挑战，加快打造一流投资银行和投资机构，努力在“十五五”开局之年展现开局之势。

天津证监局表示，“十五五”开局之年，辖区各机构要深入推进一流投资银行和投资机构建设，坚持稳中求进、提质增效，坚持功能优先、客户为本，助推行业高质量发展，为资本市场“十五五”良好开局提供有力支撑。

坚持综合施策，推进市场持续稳定健康发展。一是更大力度贯彻中长期资金入市相关要求。下一步，天津证监局将加强与天津市有关部门的沟通交流，研究中长期资金入市辖区可落地举措，推动落实长周期考核机制要求。二是精准有力开展预期引导。各机构要深入落实舆论引导和声誉管理责任制，进一步健全负面舆情监测处置机制，提前制定舆情应对方案。提升中国“股市叙事”影响力。三是切实防范网络信息安全风险。要注意加强人工智能大模型的安全合规运用，重点关注对个人信息保护、权限管控，以及大模型“幻觉”“黑箱”等问题带来的风险。

强化功能发挥，不断提高服务天津高质量发展质效。一是更好服务天津实体经济和新质生产力发展。各机构要积极加强资源对接、提供专业服务，落地更多金融创新案例，不断激发京津冀市场活力。要在精准服务上发力，攻坚科创债发行实践，拓宽科创企业长期资金渠道；基金公司要研究优化权益产品布局，加大对天津市优质科技上市公司投资，以耐心资本支持企业研发创新，激发科创活力。要在赋能产业突破上发力，做强链主企业资本引擎，为链主上市公司提供融资、并购重组等综合服务；打通资本与产业链闭环，联动链主开展产业链孵化、并购培育、股权投资。二是更好服务投资者和居民资产优化配置。各机构要切实提高投资产品供给、资产管理能力、投顾服务能力。要主动对接不同风险偏好、不同规模、不同期限的多元化理财需求，提供更加丰富、更加精准、更有利于长期投资和价值投资的产品服务。同时，要在产品设计、推介、销售、服务、投诉处理全链条强化投资者教育，充分有效提示风险。

坚持规范稳健，加快推进一流投资银行和投资机构建设。一是坚持差异化特色化发展。要积极利用北交所股票做市业务资质，进一步发挥投资业务优势，加强各业务协同，探索投行、投研、投资新业务模式，提升综合金融服务水平。二是深化公募基金改革。辖区基金销售机构要完善内部考核激励机制，从销售驱动向规模驱动转变，引导投资者践行“长期投资、价值投资”，加大权益类基金的销售力度。三是强化金融科技创新。各机构要推进人工智能、大数据等技术在证券基金领域的应用，借助金融科技手段加强对内管理和对外服务，不断提升服务能力、降低服务成本、创新服务模式。

坚持合规经营，不断提升合规风控管理水平。一是做好投资者适当性管理。各机构要切实强化对客户身份真实性、是否符合适当性要求的核查，提升适老化服务水平。二是强化重点领域风险防范。针对从业人员炒股、代客理财、销售飞单、返佣、互联网违规展业等重点问题，各机构要认真开展自查自纠，通过建立健全相关制度机制，优化经纪业务全流程管理，加强从业人员尤其是证券经纪人的全方位管控，强化监督问责，切实防范合规风险。三是妥善办理诉求事项。下一步，天津证监局将加强对证券基金经营机构、基金销售机构履行投资者适当性义务、投资者投诉处理情况的监督检查，对投资者反复投诉情况予以重点监管关注。