私募业务违规，长城汇理资产收监管警示函

5月19日，深圳证监局公告称，经查，深圳长城汇理资产管理有限公司（以下简称长城汇理资产）在私募基金业务活动中，存在违规情形，决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。

具体来看，一是未通过问卷调查等方式，对部分私募基金的投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，二是未妥善保管部分私募基金投资者适当性管理材料。相关行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条第一款、第二十六条的相关规定。

中国证券投资基金业协会官网显示，长城汇理资产注册资本2000万元，管理规模区间为0-5亿元，公司实控人为宋晓明，全职员工人数为5人。