【独家】中证协拟修订从业人员业务培训细则，将廉洁要求、纪法知识纳入必修学时

中国证券报·中证金牛座记者5月21日从业内独家获悉，中国证券业协会近期对《证券公司从业人员业务培训细则》启动修订并征求行业意见。此次修订最核心的变化是——将廉洁要求、纪法知识正式纳入从业人员业务培训必修内容，明确计入最低学时要求，意在落实新时代廉洁文化建设部署、深化证券行业文化建设，系统性提升从业人员职业操守、合规意识与专业能力。

现行《培训细则》于2022年7月8日发布施行，中证协当时依据《证券法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》等制定下发。过去近4年中，该细则对规范券商从业人员培训管理、强化行业自律及推动高质量发展发挥了基础性作用。

记者从业内了解到，本次修订仅针对培训内容范畴和相应学时要求进行局部调整，《培训细则》主体章节条款保持不变。

修订后，原第十三条将修改为：“在一个培训周期内，证券公司应当要求其从业人员在党建引领、行业文化、廉洁要求、纪法知识、职业道德方面的学时比重不低于其应完成培训学时的35%。”

较此前仅要求党建引领、行业文化、职业道德合计学时占比不低于30%，新增廉洁与纪法模块并将比重上限微幅上调，与监管层持续压实廉洁从业、强化从业人员法纪教育的政策导向一脉相承。

受访券商合规相关人士表示，此举将《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》中“每年开展覆盖全体工作人员的廉洁培训和教育”的要求，通过自律规则细化为可量化、可考核的学时义务，将纪法知识与廉洁要求前置嵌入全员周期性培训，并与行业文化建设实践评估形成制度联动，以常态化警示教育培训降低利益输送、内幕交易等违法违规冲动，有助于从源头遏制利益输送与执业道德风险。

分析人士进一步指出，修订契合新“国九条”关于压实中介机构责任、强化证券从业人员全生命周期管理的精神，在监管持续压严“申报即担责”背景下，把廉洁从业与党纪法规知识固化为持续性准入后管理要件，将推动行业文化由外在约束加速内化为职业自觉，夯实行业声誉资本。