两项合规问题触监管红线，光大期货余姚营业部及负责人同收警示函

6月4日，宁波证监局连发监管警示称，光大期货有限公司余姚营业部存在聘用无从业资格人员开展期货业务、客户实际控制关系账户管理疏漏两项违规问题。

根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，宁波证监局决定对光大期货有限公司余姚营业部采取出具警示函的行政监管措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》第八条第五项、第十一条的规定，记入证券期货市场诚信档案数据库。

楼双双作为光大期货有限公司余姚营业部的负责人，对该营业部相关违规行为负有管理责任。根据《任职管理办法》第二条第三款和第四十四条第一项的规定，宁波证监局决定对楼双双采取出具警示函的行政监管措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》第八条第五项、第十一条的规定，记入证券期货市场诚信档案数据库。