本周证券行业收6份监管罚单 经纪业务为违规高发领域

据不完全统计，本周，多家券商及证券从业人员合计收到6份监管罚单，涉及德邦证券、财达证券、华林证券、长江证券、东方证券、天风证券，经纪业务为违规高发领域。

具体来看，因未勤勉尽责，德邦证券及相关人员被北京证券交易所出具警示函，北交所本次并未列明德邦证券的相关涉事项目。不过今年3月份，德邦证券及两名保荐代表人因在岷山环能高科股份公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市项目尽职调查过程中，未勤勉履行相关职责，未能全面准确核查岷山环能关联方及关联交易，未发现岷山环能存在资金占用情况，被河南证监局出具警示函。

7月8日，湖北证监局连发三条警示函，剑指券商投顾业务违规问题。财达证券湖北分公司在证券投资顾问业务推广环节中留痕记录不完整，个别员工在没有签订证券投资顾问服务协议的情况下向客户提供证券投资建议，个别员工客户招揽行为不规范,在证券投资顾问业务营销过程中存在误导性宣传的行为，被湖北证监局出具警示函。胡小伟在天风证券武汉分公司任职期间, 介绍他人为客户提供证券交易服务引发投诉纠纷；在未与客户签订证券投资顾问协议、未评估客户风险承受能力的情况下向客户提供证券投资建议,且相关投资建议缺乏合理依据，被湖北证监局出具警示函。李相佳在长江证券咸宁淦河大道证券营业部任职期间,存在向未签订证券投资顾问协议的个别客户提供投资建议且相关投资建议缺乏合理依据、违规泄露个别客户交易信息给他人的行为，被湖北证监局出具警示函。

展业工具管理不善，同样引发监管警示。华林证券东莞莞太路证券营业部存在企业微信管控机制不健全、对员工使用企业微信展业管理不到位等问题，被广东证监局出具警示函。

个别证券经纪人的执业行为问题也受到监管关注。闫静茹在东方证券长春同志街证券营业部担任证券经纪人期间，存在长期将其全部佣金提成间接转给特定关系人的问题，被吉林证监局出具警示函。