【独家】中证协启动专业人员水平测试全行业调研，测试体系迎优化窗口

中国证券报·中证金牛座记者8月10日从业内独家获悉，中国证券业协会近日在行业内发布通知，就证券行业专业人员水平评价测试开展全行业问卷调研。

据悉，中证协此次同步面向证券公司与2026年以来参加过证券行业水平测试的从业人员发放双向问卷，围绕测试内容合理性与认可度、测试内容与监管导向及行业发展的适配度、测试组织运行效率、对专项测试的优化建议等核心维度征集意见。本次调研截止时间为8月28日，相关反馈将作为后续测试大纲、教材、命题及组织模式调整的核心依据，标志着证券业水平测试体系正迎来新一轮系统性评估与优化窗口期。

从公司版调研问卷来看，调研直指行业人才需求转型与测试定位的适配问题。当前证券行业人才队伍已从“规模扩张”转向“质量提升”，问卷就此设置专项议题，征询行业对测试升级的核心诉求。测试定位从准入门槛向能力评价转型，适配从业人员更趋高学历化、资深化的结构变化，强化复合型人才能力评价等方向均被纳入备选选项。与此同时，问卷全面摸排招聘场景的实操痛点，既包括将通过一般业务科目作为准入条件的执行尺度、招聘周期与考试排期错配的解决方案，也覆盖测试豁免政策的落地难点、36个月成绩有效期对人才引进的实际影响，贯穿从人员招录到执业登记的全流程。

测试内容体系的迭代是本次调研的重中之重。针对现行测试与业务实践的贴合度，问卷从知识点层级设置、核心内容覆盖度、内容结构优化方向等多维度展开调研。从选项设置的导向来看，监管新政、实操案例分析、金融科技、风险管理、职业道德等内容有望进一步强化；而过于理论化的金融学概念、与现行业务脱节的历史制度、纯记忆性法规条款等内容权重存在下调空间。此外，问卷还专门摸排现行8个测试科目的业务覆盖缺口，金融科技、跨境业务、衍生品与结构化产品、ESG绿色金融等新兴领域均被列入重点调研范围，折射出行业业务边界拓展下测试体系补短板的清晰方向。

作为专业类测试的核心板块，保荐代表人测试被单独设置调研模块，凸显其行业关注度。问卷重点调研投行条线对保代持证要求的最新变化、持证人员与实际执业能力的匹配度，以及测试内容与实务脱节的具体表现。其中，偏重法规记忆、财务分析考核深度不足、尽职调查实务技能未纳入考核等问题，均被列为脱节表现的备选选项，直指行业长期讨论的保代测试“重理论、轻实务”痛点。

此外，测试组织运行效率与配套机制也纳入全面评估。根据问卷披露的2026年测试计划，中证协全年拟举办2次统一测试、2次行业专场测试、6次高管预约测试，本次调研就测试频次、考试机位供给、报名系统体验等一线反馈进行意见征集。同时，香港证券及期货从业资格考试、CIIA考试的供给充足度，以及行业对其他国际资格考试的认证需求，也在调研范畴之内。

有业内观察人士指出，自证券从业资格考试调整为水平评价测试以来，行业对测试实用性、分层性的诉求持续升温。本次双向调研同时覆盖机构端与考生端视角，更贴近行业真实运行场景，预计后续测试体系将沿着实务导向、分层评价的方向持续优化，更好支撑证券行业人才高质量发展。