安徽证监局对华安期货采取责令改正措施

11月9日，安徽证监局发布对华安期货有限责任公司采取责令改正措施的决定，安徽证监局发现华安期货存在廉洁从业风险点识别不到位，相关风险点未纳入公司廉洁从业检查范围的情形，反映出该公司廉洁从业内部控制不健全，未有效落实廉洁从业风险防控主体责任，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定（2022年修正）》（证监会令第202号）第四条第一款和第六条第一款的规定。

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定（2022年修正）》第十八条规定，安徽证监局决定对华安期货采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。安徽证监局要求华安期货应按有关法律法规要求，进一步完善内控管理机制，有效落实廉洁从业防控主体责任，并于收到本决定书之日起30日内提交书面整改报告。