六项违规！珠海水木博雅基金被出具警示函

12月26日，广东证监局发布《关于对珠海水木博雅私募基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定》。

经查，珠海水木博雅基金在开展私募投资基金管理业务过程中，存在多项违规情形：一是未有效执行内部控制管理制度和投资决策议事程序；二是未自行或委托第三方机构对所管理的私募基金产品进行风险评级；三是委托不具有基金销售业务资格的单位从事资金募集活动；四是未按规定履行信息披露义务；五是未及时更新管理人有关信息；六是未妥善保存投资者适当性管理等方面相关材料。

广东证监局表示，珠海水木博雅基金上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》和《关于加强私募投资基金监管的若干规定》的有关规定。广东证监局决定对珠海水木博雅基金采取出具警示函的行政监管措施。广东证监局要求珠海水木博雅基金应高度重视，采取切实有效的措施，对存在的问题进行整改，对相关责任人员进行问责。