证监会：对西南证券采取责令改正的行政监管措施

2月14日晚，证监会发布对西南证券股份有限公司采取责令改正的行政监管措施。

证监会表示，经查，西南证券股份有限公司存在以下违规行为：一是个别公司债券项目合规内控把关不严，存在差错及立项不规范问题。二是个别公司债券项目受托管理勤勉尽责不够，未持续督导发行人履行信息披露义务、持续监督发行人募集资金使用。三是个别公司债券及资产证券化项目尽职调查不充分。

证监会表示，上述情形违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第三条；《公司债券发行与交易管理办法》第六条第一款；《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第十三条。按照《公司债券发行与交易管理办法》第六十九条、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第四十六条规定，决定对西南证券股份有限公司采取责令改正的行政监管措施。