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公司及责任人被罚754万元,太平资产回应

程竹,陈露 中证金牛座

国家金融监督管理总局7月4日披露的行政处罚信息显示,太平资产管理有限公司及相关责任人合计领754万元罚单。

具体来看,太平资产因部分高管人员未经任职资格核准实际履职,向监管部门报送关联方信息档案不完整,保险资金投资非受托人自主管理信托产品等违法违规行为被罚款678万元,曹琦、李宏、徐钢、林剑锋、陈沫、王向阳、邓先虎、李冠莹、徐伟文、乞宁、李光耀等责任人员被警告并罚款共计76万元。

针对上述处罚,太平资产对中国证券报·中证金牛座记者表示,2021年5月至7月,原银保监会对公司开展风险管理及内控有效性现场检查,指出公司在2015年至2021年期间存在上述问题。本次行政处罚不会对公司经营造成重大影响。

太平资产表示,针对前述事项,公司高度重视,在监管检查发现问题的第一时间,立行立改,并已完成整改。目前,公司已建立问题整改的长效机制,并持续推动内控合规管理体系的完善优化。后续将继续严格执行监管规定,确保各项经营活动全面符合国家法律法规及监管要求。

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