因金洲慈航重组项目收证监会行政处罚事先告知书，东海证券回应

7月7日晚间，东海证券发布公告称，因在2015年金洲慈航集团股份有限公司重大资产重组项目中，公司作为独立财务顾问未能勤勉尽责，收到证监会的行政处罚事先告知书。对此，东海证券回应中国证券报·中证金牛座记者称，将深刻反省，认真落实整改，全力压实“看门人”责任。

告知书显示，东海证券出具的相关文件存在重大遗漏、虚假记载，在独立财务顾问业务中未勤勉尽责，涉嫌违反2005年《证券法》相关规定。证监会拟责令东海证券进行整改，没收业务收入1500万元，并处以4500万元的罚款。

东海证券表示，对于告知书所认定的内容与处罚，公司诚恳接受并将深刻反思，认真落实整改，进一步提高思想认识，积极落实监管要求，严格遵守各项法律法规，不断完善内部控制的规范性和有效性，切实维护公司及广大投资者利益，促进公司持续健康发展。

“这是一次深刻的教训，公司将以此为鉴，痛定思痛，建立更加严密的内控合规体系，从投行业务全流程强化风险管控。”东海证券表示，未来公司将始终把合规经营放在首位，严格遵守资本市场各项法律法规，持续提升专业服务能力，切实履行资本市场“看门人”职责，以更严谨的态度、更规范的执业维护市场秩序与投资者权益。