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因金洲慈航重组项目收证监会行政处罚事先告知书,东海证券回应

林倩 中证金牛座

7月7日晚间,东海证券发布公告称,因在2015年金洲慈航集团股份有限公司重大资产重组项目中,公司作为独立财务顾问未能勤勉尽责,收到证监会的行政处罚事先告知书。对此,东海证券回应中国证券报·中证金牛座记者称,将深刻反省,认真落实整改,全力压实“看门人”责任。

告知书显示,东海证券出具的相关文件存在重大遗漏、虚假记载,在独立财务顾问业务中未勤勉尽责,涉嫌违反2005年《证券法》相关规定。证监会拟责令东海证券进行整改,没收业务收入1500万元,并处以4500万元的罚款。

东海证券表示,对于告知书所认定的内容与处罚,公司诚恳接受并将深刻反思,认真落实整改,进一步提高思想认识,积极落实监管要求,严格遵守各项法律法规,不断完善内部控制的规范性和有效性,切实维护公司及广大投资者利益,促进公司持续健康发展。

“这是一次深刻的教训,公司将以此为鉴,痛定思痛,建立更加严密的内控合规体系,从投行业务全流程强化风险管控。”东海证券表示,未来公司将始终把合规经营放在首位,严格遵守资本市场各项法律法规,持续提升专业服务能力,切实履行资本市场“看门人”职责,以更严谨的态度、更规范的执业维护市场秩序与投资者权益。


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