内控、信披、财务、通道业务……问题不断，公募开出多张罚单！

8月29日，多家公募机构旗下基金产品已经陆续披露2024年中报。中国证券报·中证金牛座记者梳理发现，今年上半年，多家基金公司因内控、信披、财务、通道业务等方面问题遭遇监管措施，并被出具警示函。

例如，新华基金专户产品未及时履行信息披露相关义务，建信基金信息披露不及时，安信基金违反《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》规定，中科沃土基金财务指标存在不符合《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》相关规定的情形，责令限期内改善财务情况等。

此外，明亚基金旗下单一资管计划产品由委托人推荐投资顾问，根据投资顾问的建议进行投资，存在“由委托人或其指定第三方下达投资指令或者提供具体投资标的等实质性投资建议”的情形；集合资产管理计划B成立于2021年12月，委托人为两只私募证券投资基金。经核查，两只私募基金穿透的资金来源方与资管计划投资债券的发行人具有关联关系，基金公司未对两只私募基金的真实资金来源情况予以关注；未按时向监管部门报备高管变更。基于上述多项原因，明亚基金被深圳证监局责令改正，并暂停新增私募资管产品备案3个月的行政监管措施。

中金公司在开展资产管理业务时存在因操作风险造成流动性缺口、违规提供通道服务、同日反向交易未列明决策依据、产品账户间互相发生交易等问题，被北京证监局责令改正，同时就违规提供通道服务的问题对时任分管上述业务的高级管理人员徐翌成采取出具警示函的行政监管措施。

对于上述监管措施，基金中报显示，目前各家基金公司均已按照法律法规及监管要求，完成了相应的整改工作。

编辑：王朱莹 王奕斐