【独家】北交所开展存量上市公司证券代码切换试点工作准备情况自查

中国证券报·中证金牛座记者3月31日从业内独家获悉，根据中国证监会的统一部署，北交所近日组织各市场参与人就存量上市公司证券代码切换的系统改造、业务准备等情况进行自查，以确保存量上市公司代码切换试点上线工作平稳落地。各单位需在4月3日前向北交所报送自查信息。据悉，此次自查项目覆盖了技术系统开发与测试准备、交易与行情终端功能适配、结算业务衔接、投资者教育与服务保障、内部员工培训、参加仿真测试及通关测试情况等内容。

需要注意的是，北交所此次在业内同步下发《北京证券交易所存量上市公司证券代码切换试点阶段实施市场指南（征求意见稿）》，旨在指导市场切换期间及切换后安排，确保试点换代码工作顺利实施。实施指南显示，切换前工作安排包括系统改造和市场测试两个部分。各机构须根据通知要求各自完成系统开发和测试，并定期向北交所报送整体改造进度。正式切换前，开展为期四周的仿真测试，模拟六轮切换，覆盖全业务场景，后续组织开展四次全网测试。切换期间工作安排包括交易结算类系统切换和非交易结算类系统切换两个部分。

切换后的主要工作是观察核心交易类系统、业务办理类系统、信息揭示类系统以及信息揭示类系统的运行状况，保障运行安全，做好应急，同时收集市场反馈。具体而言，切换日后，各相关机构须进行首周重点保障，包括交易系统、结算登记系统、通信系统、指数系统以及市场机构的集中交易柜台系统和投资交易系统等，同时密切观察在途业务及新业务办理情况，与其他系统交互情况，信披、行情、数据、资讯等栏目展示情况，以及系统间数据报送的衔接情况等。各相关机构须在试点股票切换代码后2个月内反馈运行期间发现的问题，为下一次大批量换代码积累经验。

2024年12月13日，北交所发布《关于做好北京证券交易所存量上市公司证券代码切换准备工作的通知》，向市场明确了存量上市公司证券代码切换工作的业务连续和技术准备要求，明确将遵循安全第一、便捷客户的总体要求，采用“一体推进、试点先行”的工作思路，分批次进行。此举标志着北交所存量上市公司证券代码切换工作正式启动。