中证协出手！对申港证券采取自律管理措施

2月14日，中国证券业协会发布对申港证券采取自律管理措施的决定。

根据公告，中证协检查发现，申港证券委托、聘用第三方制度未全面覆盖公司相关业务，多笔财务凭证发票开具时间早于事前审批时间，采购第三方服务未对是否存在潜在利益冲突进行审慎核查和有效防范，某IPO项目组成员利益冲突审查不及时，部分投行项目聘用第三方机构未见遴选流程相关材料，个别分支机构营销活动方案未进行合规审核，上述情形不符合协会《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的相关规定。

中证协表示，根据《中国证券业协会自律措施实施办法》，决定对申港证券采取警示的自律管理措施，并按规定记入中证协执业声誉信息库。申港证券应进一步实施针对性整改，加强相关业务和廉洁从业内控管理，严格遵守协会相关自律规则。