基金投顾金牛奖来了！今年有这些新变化……

2月28日，由中国证券报主办的第三届基金投顾金牛奖评选正式启动。

证监会近日发布的《关于资本市场做好金融“五篇大文章”的实施意见》指出，完善投资顾问制度规则，推动公募基金投顾业务试点转常规，探索构建行业执业标准，培育壮大人才队伍，有序扩大可投产品范围。

《实施意见》的出台，标志着基金投顾行业正加速从试点探索迈向更加规范化、专业化的发展轨道，以更完善的规则、更开放的生态和更普惠的服务，回应时代赋予的“提升投资者获得感”的使命。

截至2024年10月24日，公募基金投资顾问试点已满五年，60家试点投顾机构服务客户规模持续扩大，投顾策略更加多元化和个性化。随着投顾试点转常规的呼之欲出，未来基金投顾行业将呈现执业标准体系化、人才队伍专业化、服务场景多元化的新趋势。

这一系列变革背后，基金投顾的价值内核愈发清晰——它不仅是破解“基金赚钱、基民不赚钱”难题的关键路径，更是提升资本市场的成熟度，引导更多长期资金入市，促进市场的稳定与繁荣的重要抓手。

作为资本市场和资管行业颇具分量的奖项，中国证券报主办的“金牛奖”凭借着对公正、公平、公开、有公信力原则的严格执行，受到监管层和行业的广泛认可，已成为中国资本市场最具公信力和影响力的权威奖项之一，成为引领中国资产管理行业健康发展的一面旗帜。

在基金投顾行业从“量变”到“质变”的关键转折点上，第三届基金投顾金牛奖的启动，既是对行业标杆的遴选，更是对改革方向的锚定。评选旨在通过建立公募基金投顾多维度的科学评价体系和交流平台，展示基金投顾行业的优秀机构和管理人，提升服务居民财富管理需求的能力，推动行业向规范健康方向发展。

第三届基金投顾金牛奖评选，将在充分调研、核实信息数据的基础上，结合定量和定性两部分，从顾问服务、投资者获得感、智能科技、业务创新等方面对基金投顾机构进行综合评价。

本届参评须知详情请见中证金牛座APP。扫描下方二维码即可下载，后续信息将通过中证金牛座APP持续发布，敬请关注。

新变化

第一，本届评选将评选区间由原来的一年拉长至一年半，更加注重考察基金投顾机构的长期业绩以及对基金投顾的长远战略布局。

第二，本届评选对规模的考察在考察基金投顾机构存量规模与增量规模的基础上，增加了对基金投顾机构在评选期间内“权益增量规模”的考察，考察基金投顾机构在震荡市中权益策略产品受认可程度。

第三，“基金投顾机构金牛奖”和“基金投顾卓越回报金牛奖”的评选，将适当提高“产品最大回撤”这一指标的权重，考察基金投顾机构在震荡市中控制回撤的能力以及投资者获得感是否提升。

参评条件

1、需收到中国证监会“试点开展基金投资顾问业务有关事项的复函”，对外展业满一年（截至2024年12月31日），或服务客户数10万人以上，或服务资产规模超过20亿元。

2、在评奖年度内无监管部门处罚记录、无重大违规事项发生、无事后经证实的重大负面新闻等。

评选时间范围

评选时间范围为：2023年7月1日—2024年12月31日

奖项设置

一、基金投顾机构金牛奖

考察投顾机构的综合实力，定量评价与定性评价相结合。

二、基金投顾顾问服务金牛奖

评价投顾机构顾问服务的温度，采取定量评价与定性评价相结合的方式。

三、基金投顾卓越回报金牛奖

此奖项主要从投资者角度衡量投资者获得感，主要采取定量评价方式。

四、基金投顾创新金牛奖

在资管行业，基金投顾属于一项新业务，监管层也一直鼓励创新，因此特设置“基金投顾创新金牛奖”，包括产品策略创新、投顾服务陪伴创新和其他创新。

此奖项采取填报申请表的方式，由参评者申报创新案例，由评委会评选有突破性创新的案例：是否在行业或领域具有开创性意义；是否在模式方面具有创新性、或具有深远影响的，能够提供借鉴与指导性。

五、基金投顾智能科技金牛奖

定量评价与定性评价相结合。考察基金投顾机构在投研系统研发模式、策略及交易监控、日常运维、投后陪伴等方面的智能化程度。

报名方式

参评机构请在中证金牛座APP下载第三届基金投顾金牛奖报名表，填报数据及相关信息后，发送至工作组指定邮箱：IA.goldenbull@zzb.com.cn

报名截止时间：2025年3月15日

其他注意事项

1、参评机构应保证参评数据的完整性和真实性，并在相关数据和资料上加盖公司公章。

2、参评机构提交的数据仅供第三届基金投顾金牛奖评选使用，中国证券报将严格遵守保密原则。

3、参评机构在提交报名表时请按照以下格式命名邮件：参评机构名称—联系人—联系电话。

4、参评机构在数据填报和参评过程中遇到任何问题，请及时与评选工作组联系。

联系方式：

张女士：15201224901（微信同）

詹先生：13521235871（微信同）