2月14日，证监会发布对西南证券、中泰证券和民生证券的处罚，主要涉及债券业务违规；中国证券业协会发布对申港证券、麦高证券采取自律管理措施的决定。2月14日，证监会发布了对三家券商的监管处罚。证监会发现，中泰证券在债券业务中存在违规行为。一是尽职调查不规范，部分债券项目未对可能影响发行人偿债能力的财务会计信息等进行充分核查和分析；二是发行承销不规范，部分债券项目未充分核查关联方认购情况，个别债券项目未对簿记现场进行严格管理，个别债券项目发行过程中存在违反公平竞争的行为；三是受托管理履职不到位，部分债券项目未能有效督促发行人及时履行信息披露义务；四是在银行间债券市场部分项目中，未能严格规范工作人员执业行为，督促工作人员勤勉尽责。西南证券对个别公司债券项目合规内控把关不严，存在差错及立项不规范问题；个别公司债券项目受托管理勤勉尽责不够，未持续督导发行人履行信息披露义务、持续监督发行人募集资金使用；个别公司债券及资产证券化项目尽职调查不充分。民生证券也涉及债券业务违规，一是债券类业务内部控制不完善，个别项目质控内核意见跟踪落实不到位；二是承销尽调不规范，部分项目未对可能影响发行人偿债能力的事项进行充分关注和核查；三是受托管理履职尽责不到位，个别项目未对存续期影响发行人偿债能力事项进行及时关注并督促信息披露。从处罚结果来看，证监会对民生证券采取责令改正措施；对西南证券采取责令改正措施；对中泰证券采取出具警示函的措施。2月14日，中证协发布对申港证券和麦高证券的自律管理措施决定。中证协检查发现，申港证券存在多项违规事实，涉及委托、聘用第三方制度未全面覆盖公司相关业务，多笔财务凭证发票开具时间早于事前审批时间，采购第三方服务未对是否存在潜在利益冲突进行审慎核查和有效防范，某IPO项目组成员利益冲突审查不及时，部分投行项目聘用第三方机构未见遴选流程相关材料，个别分支机构营销活动方案未进行合规审核。麦高证券在其业务活动中未明确可列入营销费用事项的标准和额度，且多笔费用报销凭证未见事先审批流程。除此之外，个别投行项目的项目组成员利益冲突审查不及时，个别营业部的廉洁从业自查流于形式，在人员晋升、提拔过程中未对廉洁从业情况进行考察和评估。公司对客户的廉洁从业宣传也存在不到位的情况。根据《中国证券业协会自律措施实施办法》，中证协决定对申港证券采取警示的自律管理措施，并按规定记入中证协执业声誉信息库。申港证券应进一步实施针对性整改，加强相关业务和廉洁从业内控管理，严格遵守协会相关自律规则。中证协决定对麦高证券采取责令改正的自律管理措施，并将相关违规记录记入公司执业声誉信息库。麦高证券公司需在一个月内针对相关问题进行整改，并向中证协提交书面整改报告。2024年以来，证券行业保持严监管态势，证监会对资本市场违法违规行为落实穿透式监管和全链条问责。近日证监会在《关于资本市场做好金融“五篇大文章”的实施意见》中指出，要加强合规管理与风险防控。督促行业机构树牢“合规创造价值”理念，落实全面风险管理与全员合规管理要求，坚持“看不清管不住则不展业”，避免一哄而上，严防“伪创新”“乱创新”。2024年10月份，证监会在通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况中表示，将坚决贯彻党的二十届三中全会精神，认真落实新“国九条”等资本市场“1+N”文件部署，督促所有行业机构以案为鉴、以案促改，持续强化投行业务监管，及时评估监管效果并持续改进监管工作，推动保荐机构进一步提升执业质量，坚守廉洁从业底线，更好发挥证券公司服务实体经济和国家战略的功能作用。
